SDN-Liste (Specialized Nationals List)

Die Liste der besonders bezeichneten Staatsangehörigen ist eine Gruppe von Organisationen und Personen, denen es untersagt ist, Geschäfte mit den Vereinigten Staaten, amerikanischen Unternehmen oder Amerikanern zu tätigen. Dies schließt terroristische Organisationen, einzelne Terroristen und staatliche Sponsoren des Terrorismus (wie den Iran und Nordkorea) ein. Die Liste der speziell benannten Staatsangehörigen wird vom US-Finanzministerium für ausländische Vermögenskontrolle (OFAC) geführt..

Verfügbar für die Öffentlichkeit

Die SDN-Liste ist zusammen mit einer Liste blockierter Personen (SDN) und einer vom Menschen lesbaren Liste auf der Website des US-Finanzministeriums öffentlich verfügbar. Diese Listen werden vom OFAC im Auftrag der Durchsetzungsbemühungen veröffentlicht. Sie können im Datenformat und durch OFAC-Sanktionen eingesehen werden und sind in zusätzlichen Sortieroptionen verfügbar. Beispielsweise wurde die SDN-Liste nach Sanktionsprogramm und Land sortiert. Vollständige Listen sowie ein Archiv der Änderungen, die an der zuletzt aktualisierten SDN-Liste vorgenommen wurden, sind über OFAC erhältlich.

Programmcodes, Tags und Definitionen

Beim Durchsuchen von OFAC-Listen werden verschiedene Programm-Tags mit ihrer Definition als Anleitung für Leser und Forscher aufgelistet. Diese Programm-Tags, auch als Codes bezeichnet, geben eine kurze Definition, warum die Person oder Organisation in Bezug auf die Sanktion "gesperrt, benannt oder identifiziert" wurde. Das Programm-Tag [BPI-PA] weist beispielsweise in der Definition darauf hin, dass es sich nach dem Patriot Act um "Blocked Pending Investigation" handelt. Ein anderer Programmcode für [FSE-SY] lautet "Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 - Syria". Die Liste der Programm-Tags und ihrer Definitionen wird fortgesetzt und enthält Links zu ihrer Referenz als Ressource.

Häufig gestellte Fragen

Auf der offiziellen OFAC-Website werden Hunderte von Fragen zur SDN-Liste gestellt und beantwortet. Einige interessante Fakten zu The SDN List folgen:

• Änderungen an früheren SDN-Listen sind sowohl in Echtzeit als auch in früheren Jahren bis 1994 auf der OFAC-Website verfügbar. 
• Der OFAC verwaltet mehrere seiner Sanktionslistendateien auf einem FTP-Server, auf den online zugegriffen werden kann. Wenn es nicht funktioniert, ist möglicherweise eine Support-Hotline erreichbar.
• Schwache Aliasnamen, bekannt als AKAs, sind generische Aliasnamen, die eine große Anzahl von gefälschten Treffern erzeugen können, wenn bestimmte Namen auf einem Screeningsystem über einen Computer generiert werden. Daher sind sie in der SDN-Liste für Identifizierungsinformationen enthalten, werden jedoch aufgrund der vielen empfangenen falschen Treffer als schwach eingestuft.

Sich selbst schützen

Wenn Ihre Kreditauskunft falsche Angaben enthält, empfiehlt die OFAC, sich an das betroffene Kreditauskunftsunternehmen zu wenden. Als Verbraucher haben Sie das Recht, falsche Informationen zu löschen. Darüber hinaus nimmt der OFAC jedes Jahr Hunderte von Personen von der SDN-Liste, wenn sie gesetzeskonform sind und eine gute Verhaltensänderung aufweisen. Einzelpersonen können eine Petition einreichen, um von der OFAC-Liste gestrichen zu werden, die dann einer offiziellen und strengen Überprüfung unterzogen wird. Die Petition kann von Hand geschrieben und an das OFAC gesendet oder per E-Mail verschickt werden, jedoch nicht telefonisch angefordert werden.